从多角度来看在海外矿产资源开发过程中的法律风险主要集中于以下几点:
①项目所在国法律环境风险,中小企业一般对海外投资项目所在国法律不够了解,自己的法律人员(或法律顾问)一般不熟悉海外项目国的法律。中小企业要清楚项目所在国法律对外资的市场准入、对油气和矿业资源投资的限制、税收、聘用当地员工及工程物资份额要求、环保要求等,能够合法、合规处理纠纷。
②,项目自身风险,目前部分中小企业在收购项目之初,并没有聘请专业的律师对项目进行合法性和法律上的可操作性进行尽职调查、分析判断,很多项目因此未能充分做好项目本身法律风险分析。
③,签约后被违约风险,投资签约后,由于情形发生变化出售方违约是可能的,有时候违约的损失要比履约的损失小。因此违约条款与责任需要专业律师认真谈判,以起到抑制违约风险的作用。
④经营中的法律风险,在签约后要重视企业整合,聘用当地的法律顾问,培养懂当地法律的经营管理人员和法律人员,合规经营并做好可能的诉讼风险准备。同时,及时了解法规的变化并收集文本,要管理好法律、合同等文件,以备不时之需。另外,对“国际惯例”既要熟悉又要谨慎对待,如联合作业协议、资产转让协议国际上有各类范本,发展中国家的企业人员一般不熟悉,要在充分理解的基础上引用。
⑤金融报价相关风险,矿产资源相关交易往往采用招标或双方谈判的方式。如果出售方接受报价,那么这个报价就不得违约。由于报价时还没来得及进行尽职调查,故应设定适当的前提条件。而通过谈判的方式一般是达成意向后签订一个意向书或备忘录,这个意向书应该要包含双方达成的主要商务条款,部分条款具有法律约束性。